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¿Cuáles de los siguientes son valores no exentos?

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¿Cuáles de los siguientes son valores no exentos?
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Anonim

Los bonos del gobierno, los bonos municipales y las emisiones de Small Business Investment Company son valores exentos en virtud de la Ley de 1933. Los bonos corporativos son valores no exentos que deben registrarse en la SEC en virtud de la Ley de Valores de 1933.

¿Cuáles son los 5 valores exentos?

La SEC considera que ciertos tipos de valores y ciertas transacciones están exentas de los requisitos de registro. Valores exentos: los tipos comunes de valores exentos son valores gubernamentales, valores bancarios, instrumentos de deuda de alta calidad, valores sin fines de lucro y contratos de seguros

¿Cuáles son ejemplos de valores exentos?

Valores exentos

  • Valores emitidos por el gobierno de EE. UU. o agencias federales.
  • Bonos municipales (bonos del gobierno local)
  • Valores emitidos por bancos, instituciones de ahorro y cooperativas de crédito.
  • Acciones o bonos de servicios públicos.
  • Valores emitidos por organizaciones religiosas, educativas o sin fines de lucro.

¿Qué valores están exentos de registro?

Las exenciones más comunes de los requisitos de registro incluyen:

  • Ofertas privadas a un número limitado de personas o instituciones;
  • Ofertas de tamaño limitado;
  • Ofertas intraestatales; y.
  • Valores de los gobiernos municipal, estatal y federal.

¿Qué son los valores no registrados?

Las acciones no registradas, también conocidas como acciones restringidas, son valores que no están registrados en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)… Por ejemplo, una empresa privada podría emitir acciones no registradas a sus ejecutivos y miembros de la junta como parte de su paquete de compensación.

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